中新经纬11月12日电 海南证监局网站12日公布3则监管信息，凯心私募基金管理(海南)有限公司(下称凯心私募)被责令改正，公司法定代表人及合规风控负责人被警示。
海南证监局网站截图
具体来看，经查，海南证监局发现凯心私募存在以下问题：未建立健全关联交易管理和利益冲突防范机制，关联交易事项未披露。
公司的上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第十一条及《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十三条第九项的规定。
海南证监局认为，崔施阳作为凯心基金公司的法定代表人、总经理和投资部总经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。
崔宇作为凯心基金公司的合规风控负责人，对上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。
海南证监局决定对凯心私募采取责令改正的行政监管措施，对崔施阳、崔宇采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。
中基协网站显示，凯心私募基金管理(海南)有限公司成立于2021年，注册资本1000万元，为中外合资企业，机构类型为其他私募投资基金管理人，业务类型为QDLP等试点机构，管理规模区间为10-20亿元。(中新经纬APP)
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