从生命周期视角看广州科技企业发展特点

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科技企业是国家战略科技力量的重要组成部分，在促进创新链、产业链有效对接，推动科技创新高质量发展方面发挥着极其重要的作用，提升企业创新能力是广州经济社会实现高质量发展的必然要求。

深入研究广州科技企业在不同生命周期的发展特征、摸底制约科技企业快速成长的瓶颈因素，对精准施策、大幅度提升科技整体实力水平具有重要的意义。

科技企业生命周期理论与关键要素研究

目前国际社会对“科技企业”尚无公认的界定标准。通常认为，科技型企业是指投入大量研究与开发资金、产品技术含量较高、拥有核心自主知识产权并以此为基础开展经营活动的企业。

与传统企业的成长特征有所不同，科技企业多具有扩张较为容易、重轻资产运营等特点，其生命周期阶段年限长短与传统非科技型企业也有所不同，呈现出更短、阶段变化更快的特征。

广州—深圳—香港科技集群连续4年被世界知识产权组织评为全球创新指数第二名。图源：新华社

总体来看，学术界多采用经济类定量指标和一些定性指标对科技企业生命周期进行划分，虽然对科技企业生命周期的划分依据暂未有统一结论，但对科技企业生命周期主要包括种子期、初创期、成长期和成熟期的看法仍旧比较一致。

本文在借鉴既有研究的基础上，参考国家、省及广州市科技政策文件，综合考虑数据的可获取性、真实性、可量化性等因素，以成立年限、资产总额、销售收入、研发强度和科研人员占比五个定量指标，将科技企业生命周期划分为种子期、初创期、成长期和成熟期四个阶段 （见表1）。

表1 科技企业生命周期阶段分类标准

种子期

初创期

成长期

成熟期

设立年限（年）

≤2

≤5

≤10

>10

资产总额（万元）

≤1000

≤5000

≤20000

>20000

销售收入（万元）

≤2000

≤5000

≤20000

>20000

研发强度（%）

≥20%

≥5%

≥4%

≥3%

研发人员占比（%）

≥10%

≥10%

≥10%

≥10%

注：研发强度为研发费用与销售收入或投入成本的占比，取较高值

此外，本文参考既有研究、政策文件、实践经验等，重点选取人才、技术、资金、数据、土地、企业家、知识产权与成果转化和创新环境作为关键要素指标，开展系列研究。

广州科技企业生命周期发展特征与规律

种子期企业对资金、载体空间要素依赖度强，可享受政策优惠面较窄，抗风险能力弱

资金方面，融资渠道狭窄、融资成本高是企业发展面临的主要困难。种子期企业重点是进行新产品测试研发，业务风险性大。此时企业资金结构简单，主要以创始人自筹资金及机构投资为主（极少数企业），仅少数企业能够获取政府补贴，资金来源有限，因此整体抗风险能力较弱。

载体空间方面，众创空间、孵化器等科技孵化载体可以为企业解决租金、场地、基础服务等运营关键问题。调研发现，多数种子期企业已入驻或计划入驻科技企业孵化载体，且普遍反馈众创空间、孵化器等科技孵化载体对自身发展起到良好的推动作用。

初创期企业面临较大的人才、资金困境，技术创新以自主研发为主，缺乏与创新资源的深度链接

人才方面，初创期企业研发人员数量占比大、学历较高，企业最需要高学历研发人才及技能人才，但缺乏有效的招聘渠道，薪酬待遇竞争力有限，加之外部引才激励政策覆盖面较窄，企业难以找到合适人才。

资金方面，初创期企业资金结构逐渐丰富，除自筹资金外，利润积累、政府补贴、普通银行贷款和外部机构投资开始成为重要的资金来源。然而，近七成企业未获取过外部机构融资，超六成企业认为融资难度大，只能获得小部分融资，不足以覆盖高昂的研发及运营成本。

技术方面，初创期企业以自主研发为主，受限于设备、基础设施等因素，企业也会与高校、研究机构及企业进行合作研发。但许多企业未能与产业共性技术平台、产学研联盟、人才服务资源等各类创新资源进行深度对接合作，创新水平受到一定限制。

此外，初创期企业对承担科技计划项目的积极性较低，超半数调研企业未承担过市级以上科技计划项目，未来也无相关计划。

应提升企业在科技项目形成、组织和资金配置等方面的参与度。图源：新华社

成长期企业对高端产业人才需求旺盛，资金压力依然较大，对产业用地及周边配套设施有更高需求

人才方面，成长期企业团队人员规模仍较小，研发人员学历较高但占比下降，企业受业务扩张的需求刺激，对高学历研发人才、高技能人才的需求最为旺盛，人才布局将直接影响企业市场竞争力，但多数企业因招聘渠道有限、用人成本高受到人才发展限制。

资金方面，成长期企业资金结构进一步多元化，基本形成了利润积累、自筹资金并存的资金结构，政府补贴、银行贷款、机构投资也是重要的资金来源，但近半数企业存在融资痛点，存在融资渠道狭窄、贷款额度小的问题，资本市场直接融资渠道也不畅。

载体空间方面，租金或用地成本过高、配套设施不完善是成长期企业面临的主要困难。成长期企业对项目选址的重视度较高，更倾向于选择产业集聚度高的地方发展，但受限于日益增加的办公场地租金费用以及区域发展水平不均衡等因素，部分企业落户在配套设施不完备、交通不便利的区域，这对企业有效吸引人才、加强与产业链上下游链接造成较大限制。

成熟期企业注重技术创新生态体系的构建，对成果转化及高层次领军型人才需求较高

人才方面，成熟期企业内部人才培育体系较为完备，人才队伍实力较为雄厚，多数企业研发人员占比30%以上，但企业普遍反馈缺乏且难以招到行业领军型人才。

资金方面，成熟期企业资金结构渐趋平稳，利润积累、自筹资金是最主要的资金来源，政府补贴、普通银行贷款次之，而融资难度相对最低。多数企业能够满足基本的融资需求，但生物医药类科技企业由于研发投入大、流动资金占用比例高，存在较大资金缺口，同时受到融资渠道狭窄、机构投资力度不足、可贷款额度少等问题的困扰，企业经营压力较大。

知识产权与成果转化方面，成熟期企业对技术成果的需求类型得到丰富，最需要小试阶段的技术，对批量生产阶段技术的重视度和需求度上升。

此外，成熟期企业注重增强自身在产业链创新中的话语权，部分企业规划将产业链上下游企业、科研院所、高等院校纳入到自主创新研发体系中，加强加深与各类创新主体的合作机制，共同构建协同创新的生态体系。

广州科技企业各生命周期阶段存在的主要问题

01

种子期企业存在的问题

团队质量参差不齐，部分项目也与产业链实际需求契合度不高。

部分种子期企业对项目市场需求、风险认知度不足，研发方向与产业链主要环节脱节，或缺乏明确的盈利模式和战略规划，浪费孵化器空间资源及相关服务资源。此外，目前缺乏对种子期企业进行统筹管理的有效机制，难以在项目预研判、科技中介服务、项目融资等方面进行针对性资源调配。

资源对接渠道受限，企业未能充分借力大型科研设备、实验室等创新平台。

除部分种子期企业拥有研发实验室等平台外，多数企业缺乏与广州现有创新资源，如新型研发机构、科技创新公共服务平台、中小微企业技术服务平台等的对接渠道，对产业链创新链也缺乏深入了解，与行业技术主流方向存在信息偏差，不利于加快企业的成长进程。

02

初创期企业存在的问题

缺乏优质创新资源对接渠道，现有创新平台不满足研发需求。

初创期企业缺乏足够的信息和沟通渠道来获取相应信息。政府、实验室和其他企事业单位在选择合作或委托研发的课题时，也多倾向于选择拥有更加丰硕技术和成果积累的企业。企业也很少依托外部平台资源进行研发与技术积累，造成一定程度的资源浪费。

无法有效利用各种融资渠道，资金来源受限。

初创期企业普遍存在融资困难问题，仅靠自有资金和利润积累无法满足快速增长的研发和业务拓展需求。

究其原因，一是普惠性政策补贴对初创期企业覆盖面较窄。二是经营不确定性较大。初创期企业可申请到的普通商业贷款金额较小，多在数十万至百万元区间。三是尽管近年来创投等风险资本在广州呈现蓬勃发展态势，但总体规模较小，无法满足初创期企业的整体需求。

广州此前出台了《广州市进一步促进民 间投资高质量发展若干政策措施》，从完善融资支持机制、金融信贷等方面提出了多条具体措施。图源：新 华社

03

成长期企业存在的问题

融资渠道仍不畅通，超半数企业融资困难。

利润积累、自筹资金、政府补贴和银行贷款构成了成长期企业主要资金来源，但可贷款金额较小、补贴获取困难等情况仍普遍存在。 此外，尽管不少企业积极谋求依托多元化的资本市场获取融资，但收效甚微，与初创期企业类似，仅约三成企业获得过机构融资。

企业内部知识产权保障乏力，缺乏有效的管理机制。

成长期企业多数均已拥有一定程度的技术成果积累，但大多数企业的知识产权保护意识较为淡薄，企业内部并无具体的知识产权保护操作细则，也缺乏相关专业人员。企业对知识产权重视程度不足可能加剧行业内恶性竞争或干扰正常技术创新。

产业空间载体有限，制约企业扩大经营规模。

成长期企业处于业务快速发展阶段，对产业配套完备的产业用地需求度高，但目前中心区及近郊地区土地稀缺且租金高昂，产业用地供给主要集中在花都、南沙、番禺等产业配套尚未齐全的地区，土地供给与企业需求存在较长期匹配失衡矛盾。

04‍

成熟期企业存在问题

领军型科技企业较为缺乏，且多数企业做大做强的势能不足。

广州处于成熟期阶段的科技企业虽然数量较多，但整体资产规模偏小、科技创新实力有限，除新能源汽车、新材料、生物医药等细分领域拥有部分龙头企业外，多数企业影响力有限，未能在一线城市和行业领域中占据重要地位。

究其原因，成熟期企业的企业家多数倾向于满足经营现状，即使企业财务结构趋于平稳、融资难度降低，企业也较少通过外部机构融资、发行债券、资产证券化等形式加大资本投入来拓展新市场。此外，企业未能在技术创新领域保持绝对优势，不能对企业增强自身实力形成有力支撑。

企业在产业链技术创新中的影响力较低，主导作用也不强。

成熟期企业仍以自主研发作为最主要的技术创新方式，虽然部分企业保持了与高校或科研院所交流合作的机制，但受限于产学研合作机制不顺畅等因素，合作研发、委托研发等新型研发形式所占的比重很低。

此外，企业对产业链上下游企业的带动效应不强，在融通发展、联合创新方面的能力不强、积极性不高。企业缺乏知识产权管理战略，存在较大的经营风险。部分成熟期企业在经营发展过程中过度注重经济效益，而对知识产权管理战略的重要性认识不足，存在内部管理体系不健全、知识产权人才队伍不匹配等关键问题。

此外，成熟期企业对知识产权的运用能力有限，即使拥有较为丰富的知识产权资源，也未能实现知识产权资产的动态利用，如通过知识产权交易等形式实现与上下游企业的知识产权合作和创新优势互补，以提升行业影响力。

对促进广州科技企业发展的几点建议

01

对种子期企业的建议

探索发布行业重点技术目录，对符合条件的种子期企业进行重点扶持。在人工智能、生物医药等优势领域发布重点技术发展目录，依托广州创投周、创新创业大赛及科技孵化载体平台，建立针对种子期企业发展的长效服务机制，优选引进和扶持符合条件的优质种子期企业，并提供融资对接、优惠补贴、人才激励等政策扶持。

建立创新资源专项对接通道，拓展种子期企业资源对接的深度和广度。加强市内科技资源共享服务平台建设，完善平台-企业双向反馈渠道，引导各行业细分领域产业联盟面向种子期企业采集创新资源需求清单，定向、协调解决企业创新资源不足的问题。

鼓励和支持成长期、成熟期等龙头企业、行业领军企业发挥技术、人才和市场优势，对为种子期企业提供技术研发、成果转化、营销推广等合作机会的企业给予一定奖励。

近日出台的首台（套）首批次保险补偿政策，旨在帮助企业提升抵御科技创新风险的能力。

02

对初创期企业的建议

完善创新资源对接渠道，发挥现有创新平台效能。对现有实验室、工程技术中心、共性技术平台等创新资源供给信息做到集约化发布和管理，探索搭建专业论坛、研讨会等交流平台，强化初创期企业资源对接能力。

支持对科研项目承接单位进行多维度考察评比，为初创期企业争取更多承接机会。建立长期有效的沟通交流机制，深入挖掘初创期企业对创新平台的诉求，以企业需求为出发点，统筹规划，对现有创新平台进行更新与迭代，充分赋能企业发展。

拓宽融资渠道，充分调动社会资本。遵循“低门槛”、“严要求”的原则，探索设立针对初创期企业的专项扶持资金，遴选出优质标的进行扶持。鼓励银行等传统金融机构加强对初创期企业的贷款扶持力度，对其发放的贷款给予一定程度的贴息等优惠。针对融资确有困难的优质初创期企业，通过协调交流会等方式，帮助其与风投、创投等机构完成需求对接。

03

对成长期企业的建议

加快产业用地配套建设，引导成长期企业迁移集聚。以提高产业用地供给质量和强化企业迁移集聚两方面为重点抓手，改善企业需求和土地供给间的错配问题，加快花都、南沙、番禺等地区产业用地的配套建设，加强对优质成长期企业的招引，加快形成产业集聚。

强化知识产权保护意识宣贯，引导成长期企业完善相应制度。加大知识产权政策普及力度，协调举办知识产权与科技创新论坛、宣贯会等，相机为企业提供一对一知识产权管理培训，提升成长期企业对知识产权管理与风险预防能力。

引导和督促成长期企业完善知识产权保护相关制度机制，培育和遴选出一批在知识产权保护方面取得优秀成果的企业，给予适当的奖励和表彰，为其他企业树立良好典范。

以信用担保体系为重点抓手，完善多层次融资渠道。研究制定符合行业特征的多元化企业信用担保体系，在现行知识产权质押措施的基础上，研究和制定无形资产质押的创新融资举措，提升企业可融资额度。

充分发挥引导基金的杠杆作用，通过引导、让利等方式撬动社会资本向成长期企业投资。积极探索投贷联动等创新融资机制针对成长期企业的应用。建立长期、稳定、高效的信息交互机制，充分保证成长期企业与社会资本间的需求对接，为潜在投融资创造机会。

04

对成熟期企业的建议

培优壮大一批龙头企业，做强优势产业集群。面向人工智能、生物医药、新能源汽车、新材料等优势领域，动态遴选一批创新能力较强、营收业绩较好、行业影响力较大的成熟期企业，实施龙头企业创新培育计划，引导企业以技术创新为驱动，发展数字转型、智能升级及融合创新。

支持企业牵头承担国家及省市级重点领域研发项目。鼓励企业发展自主知识产权，对拥有国内或国际先进发明专利的企业进行重点奖励。成立龙头企业重大项目引进工作团队，重点引进产业链龙头企业和关键领域核心企业。

发挥成熟期企业技术创新主导作用，完善技术创新体系。引导成熟期龙头企业联合产业链上下游企业、科研院所、金融机构、中介服务机构等科技服务商，在重点细分领域共同发起设立产业联盟、行业协会等组织，促进资金、技术、创新平台等资源有效整合与共享共建。

充分发挥龙头企业在协作引领、产品辐射、技术示范等方面的核心作用。推动设立领域共性研究方向和技术路线图，带动种子期、初创期及成长期企业创新发展。

推动成熟期企业联合广州本土及其他区域高校、科研院所，建设研发和技术转移机构，针对定向领域建立研发创新成果应用与推广机制，加快带动产业链上下游企业新产品、新业务发展，打造高质量细分领域科技创新企业集群。

加强宏观引导，推动企业健全内部知识产权管理体系。推动开展企业知识产权建设评估等活动，鼓励科技企业结合自身发展特点建立适合自身发展需要、适应市场竞争、促进科技创新的内部知识产权管理体系。

支持企业围绕核心技术进行广泛布局，对国际领域内的竞争对手进行跟踪分析，提前进行前瞻性技术专利布局，以提升行业竞争力。鼓励成熟期重点科技企业依托广州知识产权交易中心等渠道，与产业链上下游中小科技企业、科研院所等开展知识产权交易，促进创新链深度融合。

★本文作者：庄文越 华南理工大学公共政策研究院 研究助理

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